華創證券有限責任公司關于證券經紀人查詢授權范圍及禁止行為的說明

一、授權范圍

(一) 向客戶介紹本公司和證券市場的基本情況；

(二) 向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；

(三) 向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定；

(四) 向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；

(五) 向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；

(六) 法律、行政法規和證監會規定經紀人可以從事的其他活動。

二、禁止行為

（一）遵守公司相關規章制度，不得損害公司的形象和利益，嚴禁假借公司的名義對外從事融資、擔保、投資等法律法規禁止的活動和簽署相關協議；

（二）不得接受客戶全權委托為其辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；沒有取得相應資格不得向客戶提供投資咨詢和財務顧問等服務；

（三）不得向客戶做出任何盈利保證或虧損保底的承諾；

（四）不得與客戶聯手操縱股價；

（五）不得提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，不得為增加傭金收入誘使客戶進行不必要的證券買賣；

（六）不得與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（七）不得采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；

（八）嚴格保守客戶資料及信息秘密，不得向外泄露客戶資料和信息，保證客戶的資金和證券的安全；

（九）不得為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；

（十）不得為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；

（十一）不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；

（十二）不得損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為；

（十三）不得超過規定或授權的執業地域范圍執業；

（十四）證券經紀人進行客戶開發，需征得客戶的認可，不得違背客戶的意愿，更不得弄虛作假；

（十五）不得以客戶名義或代客戶進行投訴或信訪；

（十六）不得煽動制造客戶與證券經營機構間的矛盾和糾紛；

（十七）通過掃描經紀人二維碼網上營銷開戶過程中，嚴禁一切不當營銷行為。經紀人開戶二維碼不得在公共場所張貼，不得通過QQ群、微博、微信朋友圈等媒介分享，不得通過非經紀人本人使用二維碼開展營銷等方式開立經紀關系賬戶。

（十八）監管部門和公司的其他禁止性規定。